財務盡職調查模板

1、1盡職調查需提供的相關文件資料清單（財務部分）盡職調查需提供的相關文件資料清單（財務部分）每個目標公司應提供的資料目錄調查事項文件資料說明1、財務基本情況★財務報表★1.1公司設立以來及最近的驗資報告1.2股東及出資的情況說明1.3公司設立以來的注冊資本變更、出資人變動等情況說明1.4現行主要會計政策：折舊攤銷方法、壞帳計提、各類準備、資產管理等1.5項目的竣工決算文件1.6后續投資和融資安排（包括未完成的建設）財務制度★1.7財務管理

2、制度及主要流程說明（銷售及收款流程、采購及付款流程、財務結賬流程）1.8公司內部控制體系和內部控制制度1.9公司財務組織機構和人員配置1.10近三年的審計報告1.11銀行對賬單1.12貸款卡清單3額及債權人名單（如有）4、關聯方、關聯方交易及同業競爭4.1公司內部和關聯交易關系介紹，具體到各實體同所有關聯企業的交易關系、原因以及內部融資安排★4.2近三年及最近一期關聯方交易發生額匯總。近三年及最近一期的關聯方往來余額明細；解釋交易性質和

3、主要交易條款★4.3請提供公司主要投資者個人、關鍵管理人員、核心技術人員、或與前述人員關系密切的人士控制的控制的其他企業或單位的清單4.4公司與控股股東及其關聯企業之間是否存在同業競爭關系，請就關聯企業名稱、競爭領域、產品提供說明4.5公司控股股東對同業競爭采取的措施5、運營成本費用★5.1近三年的年運營成本費用明細表（包括原材料、燃料、輔料、電費、水費、廢水、廢渣、運輸、維修、人員費用等）、以及保險費用、折舊費用、土地費用、管理費用及