證券投資基金服務機構管理暫行辦法

1、1證券投券投資基金服基金服務機構機構業務業務管理管理辦法（征求意見稿）第一章第一章總則總則第一條第一條為了促進證券投資基金（以下簡稱基金）服務業務健康發展，規范基金服務機構行為，保護基金投資人合法權益，根據《證券投資基金法》的規定，制定本辦法。第二條第二條本辦法所稱基金服務機構，是指從事基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統服務等基金服務業務的機構。第三條第三條基金服務機構從事基金的銷售、銷售支付、份額登記、

2、估值、投資顧問、評價和信息技術系統服務等活動的，適用本辦法。第四條第四條基金服務機構及其從業人員從事基金服務活動，應當遵守法律法規、服務協議的規定，誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益沖突，不得從事損害基金財產和基金份額持有人利益的活動。第五條第五條基金銷售結算資金、基金份額獨立于基金銷售機構、基金銷售支付機構或者基金份額登記機構的自有財產?；痄N售機構、基金銷售支付機構或者基金份額登記機構破產或者清算時，3辦法的規定，對基金服務機構

3、及其業務活動實施監督管理。中國證券投資基金業協會（以下簡稱基金業協會）依照法律、行政法規、中國證監會的規定和自律規則，對基金服務機構及其業務活動進行自律管理。第二章第二章基金基金銷售和基金售和基金銷售支付售支付第十條第十條基金銷售是指基金宣傳推介、基金份額發售或者基金份額的申購、贖回，并收取以基金交易（含開戶）為基礎的相關傭金的活動?；痄N售機構是指從事基金銷售業務活動的機構?；鸸芾砣丝梢赞k理其募集基金的銷售，也可以委托基金銷售機構辦

4、理基金銷售業務?；鸸芾砣宿k理其募集基金的銷售活動時，其業務規范適用本辦法的相關規定。第十一條第十一條基金銷售支付是指基金銷售活動中基金銷售機構、基金投資人之間的貨幣資金轉移活動?；痄N售支付機構是指從事基金銷售支付業務活動的商業銀行或者支付機構。第十二條第十二條基金銷售結算資金是指基金投資人參與基金募集、申購、贖回、分紅等業務活動時，在投資人結算賬戶與基金財產托管賬戶之間劃轉的貨幣資金。第十三條第十三條基金銷售機構從事基金銷售活動，應