《證券交易》重點摘要電子版

1、聲明：本資料由大家論壇大家論壇證券從業考試專區證券從業考試專區:club.fum1141.html收集整理，轉載請注明出自:club.更多證券從業證券從業考試信息，考試真題，模擬題下載:club.fum1141.html大家論壇，全免費公益性考試論壇考試論壇，期待您的光臨！使用方法介紹：1、三色勾畫法。紅色表示是重點記憶內容，藍色表示次重點記憶內容或較難理解內容，褐色表示暫時需要記憶的內容或簡單理解內容?，F實中可用紅筆劃紅色內容，藍筆或

2、黑筆劃藍色內容，一定用鉛筆劃褐色內容。日常復習主要關注三色劃線內容，考前快速瀏覽紅色和藍色內容，鉛筆內容確定掌握時請擦掉。2、知識點把握。日常復習注意明確知識點，特別注意多選題知識點的提示?！啊酢贝硪粋€明顯的知識點。3、復習流程。第一階段，①自主快速瀏覽全書一遍；②在培訓師指導下劃三色重點，講解和記憶重要知識點；③記憶三色重點一遍；④模擬測試一，確定成績：參考分為55分以上。培訓師督促50分以下者加大復習力度。第二階段，①培訓師講解模

3、擬試卷一，學員在書中尋找做錯試題對應的知識點，尋找做錯原因，若內容未記錄請用三色中一色自己勾畫；②記憶三色重點一遍；③模擬測試二，確定成績：參考分為60分以上。培訓師督促55分以下者加大復習力度。70分以上者可結束該們課程復習，考前三天突擊溫習即可。第三階段，①培訓師講解模擬試卷二，學員在書中尋找做錯試題對應的知識點，尋找做錯原因，若內容未記錄請用三色中一色自己勾畫；②記憶三色重點一遍；③模擬測試三，確定成績：參考分為66分以上。培訓師

4、督促60分以下者加大復習力度。將確定已掌握的鉛筆勾畫內容擦掉。④考前三天開始自由溫習，考前12小時快速瀏覽紅色和藍色勾畫內容。4、模擬測試中各項目單獨列分。①填空題60題，30分，參考分值21分，低于21分者，加強概念及分類的理解。②判斷題60題，30分，參考分值24分，低于24分者，加強單句的記憶。③0.5分多選題40題，20分，參考分值12分，低于12分者，加強重點段落的理解和記憶。④1分多選題20題，20分，參考分值10分，，于1

5、0分者，加強難點段落的記憶。5、1、2、3、4章是一個知識體系：證券經紀業務。5、6、7、8章是另一個知識體系：其他業務。9章是獨立的一個難點。請分別連續復習。6、從業基礎的復習以理解為主，交易的復習以記憶為主。在時間分配上：基礎的復習時間占4成，交易占6成。個人注意復習時間的安排。7、09版交易內容刪減和調整內容很多，請務必使用09版交易進行復習。第一章第一章證券交易概述證券交易概述知識點101（P13）：證券交易的概念及原則。證券交

6、易是指已發行的證券在證券市場上買賣的活動。（□證券發行與交易的相互關系在基礎復習中已有）?！踝C券交易的三特征：證券的流動性、收益性和風險性。（不包括期限性）。證券之所以能夠流動，是因為它可能帶來一定得收益。新中國證券交易市場的建立始于1986年。1988年我國開放了國庫券轉讓市場。1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式開業。1992年B股在上交所上市。1999年7月1日，《證券法》開始實施。2005年4月啟動

7、股權分置試點改革。2006年1月持有證券，也不進行證券的買賣，不能決定證券交易的價格?！踝C券交易所的職能有：①提供場所和設施；②制定業務規則；③接受安排證券上市；④組織監督證券交易；⑤對會員進行監管；⑥對上市公司進行監管；⑦設立證券登記結算機構；⑧公布市場信息。（除第七項外，答案一目了然）?！踝C券交易所不得直接或間接從事的事項有：①以營利為目的的業務；②新聞出版業；③發布對證券價格進行預測的文字和資料；④為他人提供擔保等。我國證交所采用

8、會員制，設會員大會、理事會和專門委員會，理事會是證券交易所的決策機構，理事會下面可設其他專門委員會。證券交易所設總經理，由國務院證券監管機構任免。（2）其他交易所。證券交易所以外的證券交易市場，包括分散的柜臺市場和一些集中性市場。柜臺交易又稱點頭市場，交易是一對一的方式，轉讓價格一般由證券公司報出。其他交易所，也有一些集中性交易市場。如銀行間債券市場。4、證券登記結算機構。是為證券交易提供集中登記、存管和結算服務，不以營利為目的的法人。

9、其設立須經國務院證券監管機構批準?！跗渎毮埽孩僮C券賬戶、結算賬戶的設立；②證券存管與過戶；③證券持有者名冊登記；④上市證券的清算與交收；⑤受托派發證券權益；⑥辦理與上述業務有關的查詢等?！跣璨扇∫韵麓胧┍ＷC業務正常進行：一是風險防范制度和內部控制制度；二是技術系統和規范；三是風險評估體系；四是數據備份及緊急應變程序。我國設立了證券結算風險基金，防范證券結算風險，它是從證券登記結算機構業務收入、收益中按一定比例提取，由證券公司按證券交易業

10、務量的一定比例繳納。中國證券登記結算有限責任公司，簡稱中國結算公司是我國的證券登記結算機構。知識點104（P1215）：證券交易程序。采用電子化形式，□基本過程包括：開戶、委托、成交與結算。1、開戶。包括開立證券賬戶和開立資金賬戶。我國投資者開立實名賬戶。第一步是要向中國結算公司申請開立證券賬戶（股東代碼卡）。自然人和一般機構投資者開立證券賬戶由開戶代理機構（證券公司營業部柜臺）受理；證券公司和基金公司等機構（特殊機構投資者）由中國結算

11、公司受理?！醺鶕顿Y者類型區分：個人投資者和機構投資者證券賬戶；根據投資品種區分：A股和B股證券賬戶。開立證券賬戶后，投資者還不能直接買賣證券，還必須開立資金賬戶（交易賬戶）。我國實行第三方存管制度。2、委托。投資者買賣證券不能直接進入交易所辦理，必須通過證券交易所得會員（證券公司）來進行。投資者下達買賣的指令稱為“委托”，□根據委托訂單的數量，分：整數委托和零數委托；根據買賣證券的方向，分：買進委托和賣出委托；根據委托價格限制，分市價

12、委托和限價委托；根據委托時效限制，分：當日委托、當周委托、無期限委托和開市委托、收市委托等。經紀商將投資者委托指令的內容傳送到證券交易所進行撮合，稱為“申報”?！踝C券交易所接受報價的方式主要有：口頭報價、書面報價和電腦報價。目前，我國采用電腦報價方式。3、成交。符合成交條件的予以成交，不符合的繼續等待成交，超過委托時效的訂單失效?！醭山粌r格方面，一種是買賣雙方直接競價形成交易價格；另一種是交易商報價，投資者選擇是否接受報價。訂單匹配原則