2-礦業項目信托融資盡職調查清單120408初稿

1、礦業項目法律盡職調查材料清單 礦業項目法律盡職調查材料清單一、公司的基本情況 一、公司的基本情況? 歷史沿革及基本情況的書面介紹；? 公司在工商登記部門的注冊登記材料（需現場至工商部門調?。? 公司設立情況（包括設立時章程、驗資報告、評估報告、審核材料等）；? 公司變更情況（包括企業名稱、投資人、經營范圍及期限、注冊號等變更）；? 公司年檢情況（包括近三年經審計的年檢報告及最近一期的財務報表）；? 公司資產（投資人資產）的質押、查封、

2、凍結等情況（如有）；? 公司接受工商管理部門行政處罰等相關情況（如有）；? 與公司經營相關的各類資質證照（需核對原件；包括但不限于特許經營證書、組織機構代碼證、稅務登記證、生產許可證、安全生產許可證、取水許可證等資質）；? 公司最新的組織機構圖，以及公司高管（董事、監事、總經理、副總經理、財務負責人、董事會秘書）的履歷介紹（姓名、年齡、包括學歷和工作經驗在內的履歷、資歷等），各礦井礦長及采礦選礦專業人員的履歷介紹、專業證件等；? 公司對

3、外投資及下屬公司情況，包括公司分支機構、子公司等（如有）；? 公司稅收情況：公司適用的所有稅種和稅率；近三年的實際納稅情況、所有稅收減免及其批文、所有財政補貼及其批文（包括各種稅收優惠政策，如有）。 二、公司的 二、公司的財務 財務狀況 狀況提供近三年經機構正式審計的《審計報 審計報告》 告》及今年上半年財務報表；（一）資產類：? 固定資產情況介紹，包括土地、房屋、在建工程、重大的動產、主要設備、車輛等（提供相關證明文件，包括產權證、

4、購置發票等）；在建工批意見；（7）土地復墾方案；（8）地質危害性評估報告及備案證明；（9）礦山地質環境保護與綜合治理方案（含評審意見） 、礦山環境治理恢復 保證金繳存憑證；（10）開采煤礦的，提供發改部門的項目核準批復；（11）以招拍掛方式取得采礦權的，提供一般交款通知書；（12）采礦權價款計算書；（13）安全生產許可證；（14）煤炭生產許可證；（15）礦長資格證；（16）礦長安全資格證；（17）排污許可證；（18）水土保持方案合格證；

5、（19）民用爆炸物品使用許可證。 ? 項目所用土地 土地的取得情況（包括土地審批手續、土地出讓合同、土地出讓金繳納憑證、土地權證的取得等）；? 有權政府主管部門出具的關于土地復墾方案、礦山地質災害防治方案及關于上述方案批復意見、礦山地質環境治理保證金繳納憑證；? 安全生 安全生產有關的許可證、批準文件等，包括安全生產許可、民用爆炸物品購買許可證、爆炸物品存儲許可證、爆破作業單位許可證、爆破作業人員許可證、地質勘探報告書、礦山建設項目總體

6、設計文件及礦山主管部門的批準文件、礦山建設工程安全設施施工和竣工情況的綜合 報告及勞動部門的意見；? 符合法律規定的保障安全生產、預防事故和職業危害的安全設施、行業規程、安全生產責任制；? 礦山建設用地是否取得相關部門的批準，并辦理了征地手續，包括政府部門的批準文件以及征地補償協議、安置補助協議等；? 取水手續的審批文件、取水許可證等；? 探礦、采礦過程中，是否環境保護、勞動安全等方面有無重大違法違規行為，是否發生過安全事故 安全事故

7、、侵權責任的情況相關文件及說明；? 項目配套房屋的審批及建設情況（是否取得“四證”、相關產權情況等）；? 項目的具體規劃、建設施工方案、成本核算、進度安排等方面的具體情況（書面說明）。? 項目的實際建設進展（包括基建、設備購置安裝、配套建設等方面，現場調查）。四、其他 四、其他? 公司所涉民事、刑事、行政等訴訟或仲裁的相關法律文件（如有，包括進行中的、具潛在威脅的、已和解的或已終止的訴訟及執行案件等）；? 公司納稅情況（納稅總額、年度納