中美股票市場監管比較研究.pdf

1、隨著股票市場在我國乃至全世界的飛速發展，股票市場已成為經濟發展中不可或缺的一部分，其運行的是否通暢，風險能否得到控制都直接關系到世界經濟的興衰，因此，加強對股票市場的監管得到了世界各國的普遍認同。然而，由于各國文化、經濟背景的差異，在股市監管中所采取的體制和方式也有所不同，而且可以說是各有利弊。對于處在經濟轉軌時期的我國股市監管來說，除了具有我國的特色外，更存在著一些亟待解決的問題。 美國的股票市場是世界上比較成熟的股票市場之一

2、，美國股票市場和股票法律制度都是具有典型意義的，并且，美國股票市場的變化直接影響著其他國家的股票市場，其法律制度也較為完善，對世界各國具有較好的示范和借鑒作用。通過將我國與美國進行股票市場監管體系、上市公司監管、對不正當交易的監管等方面的比較，可以看出，我國在股票市場監管方面存在證監會地位不獨立、法律授權過大，股市監管的法律體系不完善，股票市場的自律機制不健全，公司上市的核準制不完善，股市監管乏力，監管理念落后，監管人員素質較低等方面的